Modul Risikomanagement
Thomas Koschlig
Ihr Anprechpartner für den Bereich:
Compliance

Tel.: +49251 702-1074
E-Mail: thomas.koschlig(at)dibera.de
Thomas Koschlig

dib.risk Modul Compliance
Die Ausgangslage:

Ein Finanzunternehmen ist aufgrund aufsichtsrechtlicher Verpflichtungen dazu angehalten, eine Compliance-Funktion einzurichten. Dabei sind die folgenden Aufgaben ins Pflichenheft geschrieben worden:

• Beratung des Vorstands/der Geschäftsleitung in Bezug auf die Einhaltung von Gesetzen/Regeln und Verordnungen
• Überwacht die Einhaltung der zu beachtenden Gesetze und Verordnungen sowie die aufsichtsbehördlichen Anforderungen (externe Anforderungen)
• Überwacht die Rechtsbereiche, die mit wesentlichen Risiken verbunden sind
• Überwachung der Einrichtung angemessener und wirksamer interner Verfahren (Maßnahmen) zur Sicherstellung der Einhaltung der externen Anforderungen
• Sensibilisierung der Mitarbeiterschaft für Compliance-Themen bei der täglichen Arbeit
• Identifiziert und beurteilt Compliance-Risiken

Zumindest für die letzte Aufgabe bedarf es einer Software-Unterstützung.
Die Lösung: dib.risk Modul Compliance
Dafür hat die dibera das Modul Compliance, das aus folgenden Teilen besteht:

Erfassung und Bewertung von Compliance-relevanten Gesetzen und Verordnungen (Compliance-Risiken)
Erfassung der von einer Anforderung betroffenen abteilungsinternen Geschäftsprozesse
Erfassung von Maßnahmen zur Einhaltung von Gesetzen und Verordnungen
Zugriff auf existierende Compliance-Datenbank (Sammlung von ca. 2000 Rechtsvorschriften)
Dezentrale Erfassung der Compliance-Risiken durch alle berechtigten Mitarbeiter des Unternehmens
Individuelle Bewertung der Compliance-Risiken durch die Compliance-Funktion


Das Modul Compliance ist - wie in dib.risk üblich - eine Web-Anwendung auf einer Datenbank mit einem ausgereiften Historienkonzept.

Impressum

Geschäftsführer: Thomas Koschlig
Registergericht: Amtsgericht Münster
HRB 4409
Sitz der Gesellschaft: Münster

Inhaltliche Verantwortung:
Dibera DV- und Wirtschaftsberatungsgesellschaft mbH
Kolde Ring 21
48151 Münster
(+)49 251 702 5700
info@dibera.de

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